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保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。判断对错
对于各职能部门的检查职能,下列说法错误的是()。A.各职能部门应对本条线经营管理活动履行尽职监督职责。B.对本条线财务情况进行监督。C.积极开展自查自纠,强化条线内部控制。D.在深入分析本行当前主要违规风险的基础上,提出年度检查需求。
内控合规部门编制的年度检查计划,不能仅由()审议印发全行。A.部务会B.内部监督委员会C.行办会D.党委会
内控合规部门作为尽职监督工作的( )部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。A.监督B.主管C.牵头D.负责
在尽职监督工作中,以下不属于内控合规部门职责的是( )?A.制订年度现场检查计划B.定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查C.适时对被查机构、部门进行跟踪抽查,核实整改情况D.确定职能部门尽职监督工作的具体职责
以下不属于尽职监督的是()?A.2014年XX分行运营管理部单位存款风险滚动式检查B.2014年XX分行农户金融部农户贷款业务专项检查C.2014年XX分行内控合规部对XX支行XX行长经济责任审计D.2014年XX分行信贷管理部重点领域信用风险专项治理
必要时,职能部门可以从下级机构中选择确定尽职监督(),提高现场检查和非现场检查的频率,强化尽职监督。A.重点业务B.重点机构C.重点环节D.重点部门
对问题整改完成与否存在争议的,由()所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。A.监督检查部门B.内控合规部门C.风险管理部门D.监察部门
对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的,由()会同同级业务主管部门认定。A.监督检查部门B.内控合规部门C.风险管理部门D.监察部门
后续监督原则上应采取()方式。A.现场检查B.非现场监测C.日常监测D.系统监测
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