金融理财师王浩为了向贵宾客户张民推销其所在机构代销的基金产品,将在本机构购买该基金的客户资

Question

金融理财师王浩为了向贵宾客户张民推销其所在机构代销的基金产品，将在本机构购买该基金的客户资料拿给张民看。同时王浩并没有告知张民，自己可以从该基金销售中获得佣金。则王浩的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中的( )基本原则。

A．正直诚信和客观公正

B．专业胜任和正直诚信

C．保守秘密和客观公正

D．守法遵规和保守秘密

Answer 1

参考答案：C
解析：客观公正原则要求：在与客户签约之前，金融理财师需向客户披露与拓展业务相关的信息，如佣金安排等。保守秘密原则要求：未经客户书面许可，不得向第三方透露任何有关客户的个人信息。金融理财师对雇主和客户要遵循相同的保密标准。购买基金的客户资料既是客户个人信息，同时又是雇主的保密资料，因此王浩的行为违反了保守秘密原则。