未经批准,金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构或者代表机构的,依照《金融违法行为处罚办法》的规定
未经批准，金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构或者代表机构的，依照《金融违法行为处罚办法》的规定，应对其( )。
A.给予警告
B.对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分
C.处以5万元以上30万元以下的罚款
D.处以1万元以下10万元以下的罚款
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现 职业技能鉴定 2020-05-27 …
《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构对违反()规定的票据,不得承兑、贴现、付款或者保证。A.劳动法 职业技能鉴定 2020-05-27 …
《金融违法行为处罚办法》第十六条规定:金融机构办理贷款业务,不得有下列行为()。A.发放信用贷款B. 职业技能鉴定 2020-05-27 …
根据《金融违法行为处罚办法》的规定,金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构的,处以__________ 职业技能鉴定 2020-05-27 …
对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗 职业技能鉴定 2020-05-27 …
银监会参与制定金融机构反洗钱规章,对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,并 职业技能鉴定 2020-05-27 …
《金融违法行为处罚办法》规定金融机构对违反票据法规定的票据,予以承兑、贴现、付款或者保证的,应当 职业技能鉴定 2020-05-27 …
《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定,金融机构应当按照银监会关于信息披露的有关规定,披露 职业技能鉴定 2020-05-27 …
《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构对违反票据法规定的票据,不得承兑、贴现、付款或者保证。金融 职业技能鉴定 2020-05-27 …
根据《反洗钱法》规定,金融机构违反保密规定,泄露有关信息的给予以下处分()根据《反洗钱法》规定,金 其他 2020-06-30 …