请教:2010年期货法律法规《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》练习题第3大题第15小题如何解答?

Question

【题目描述】

第 68 题证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（　　）

【我提交的答案】： √

【参考答案与解析】：

正确答案：　X

答案分析：

【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）

？？？？

Answer 1

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定： 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：

　　（一） 未经许可擅自开展介绍业务；
      （二） 对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；

　　（三） 代理客户进行期货交易、结算或者交割；

　　（四） 收付、存取或者划转期货保证金；

　　（五） 为客户从事期货交易提供融资或者担保；

　　（六） 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；

　　（七） 代客户下达交易指令；

　　（八） 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；

　　（九） 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；

　　（十） 未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；

　　（十一） 拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
《期货交易管理条例》第七十条：　期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：