共找到 20 与下列符合监管 相关的结果，耗时49 ms
甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。A．净资本最低限额B．净资本占客户权益总额的比例C．净资本与净资产的比例D．净资本按照营业部数量平均结算额
下列关于风险的定义（ ）最符合目前金融监管当局对风险管理的思考模式。A．风险是未来结果的不确定性B．风险是损失的可能性C．风险是未来结果(如投资的收益率)对期望的偏离D．风险是未来结果的变化
下列行为中，符合理财产品政策监管要求的是( )。A.银行将一般储蓄存款单独当作理财产品销售B.理财师小李向客户保证可以无条件给客户提供高于同期存款利率的保证收益理财产品C.理财师小王在向客户介绍某投资产品过程中，着重讲述了产品的收益性，对产品潜在的风险进行了弱化D.银行根据理财产品的风险状况，设置
发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形()。A.被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期B.最近36 个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近在12 个月内受到证券交易所公开谴责C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚
下列关于风险的定义（ ）最符合目前金融监管当局对风险管理的思考模式。A．风险是未来结果的不确定性B．风险是损失的可能性C．风险是未来结果(如投资的收益率)对期望的偏离D．风险是未来结果的变化
29 ．下列各项中，符合现金监盘要求的有：A．被审计单位会计主管回避B．监盘之前将已办理现金收付款手续的收付凭证登入现金日记账C．不同存放地点的现金同时进行监盘D．监盘时间安排在当日现金收付业务进行过程中E．审计人员帮助出纳员进行现金清点
下列各项中，符合现金监盘要求的有：A.被审计单位会计主管回避B.监盘之前将已办理现金收付款手续的收付凭证登入现金日记账C.不同存放地点的现金同时进行监盘D.监盘时间安排在当日现金收付业务进行过程中E.审计人员帮助出纳员进行现金清点
29 ．下列各项中，符合现金监盘要求的有：A ．被审计单位会计主管回避B ．监盘之前将已办理现金收付款手续的收付凭证登入现金日记账C ．不同存放地点的现金同时进行监盘D ．监盘时间安排在当日现金收付业务进行过程中E ．审计人员帮助出纳员进行现金清点
热门搜索：