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个人理财业务中，从业人员违反法律应承担的责任形式包括（ ）。A．民事责任B．行政监管措施C．行政处罚D．刑事责任E．以上选项都正确
中国银监会2009年下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或预期相关的证券投资基金。（ ）A．正确B．错误
在理财顾问业务中，根据工作的侧重点不同，个人理财业务人员可以区分为（ ）。A．个人理财服务人员和综合理财服务人员B．财经经理和关系经理C．个人客户经理和公司客户经理D．资深财经经理和助理财经经理
在开展个人理财业务时，商业银行应当将银行资产与客户资产集中起来统一管理，这样有利于加强银行方面的责任感，维护客户利益。（ ）此题为判断题(对，错)。
个人理财业务中客户的资产不与商业银行其他资产严格区分相互独立，而信托中财产性质是登记并与受托人的财产严格区分的。（ ）此题为判断题(对，错)。
个人理财业务的风险管理应包括（ ）。A．商业银行在提供个人理财顾问服务过程中面临的风险B．综合理财服务中面临的法律风险、操作风险、声誉风险等C．理财产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险、流动性风险D．商业银行进行投资操作面临的风险E．商业银行资产管理的风险
在理财顾问业务中，根据工作的侧重点不同，个人理财业务人员可以区分为财经经理和关系经理。财经经理侧重于为客户提供财务分析、理财计划与投资建议；关系经理侧重于客户关系管理和理财计划、投资性理财产品的营销。 （ ）此题为判断题(对，错)。
个人理财业务中，商业银行和客户是两个不平等的民事主体，这是由两者不同的身份所决定的。（ ）此题为判断题(对，错)。
关于影响个人理财业务的宏观因素中，下列说法正确的有（ ）。A．稳定的政治环境是商业银行开展业务经营的基础B．积极的财政政策可以有效刺激需求，提高资产价格C．宽松的收入政策，会刺激当地的投资需求，支持相应的资产价格上升D．偏紧的货币政策会抑制投资需求，导致利率上升和金融资产价格下跌E．税收政策可以通
商业银行分支机构开展有关个人理财业务之前，应持其总行的授权文件，向所在地中国银监会报告。 （ ）
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