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以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源
金融机构应当在风险评估的基础上,适用风险为本的方法,确保防范或降低洗钱和恐怖融资风险的措施与已识别的风险相适应。()此题为判断题(对,错)。
商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现的“( )”要求A.内控优先B.数据优先C.管理层优先D.柜台优先
内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免和减少风险。()
为了防范虚假质押风险,银行应做到 ( )A.银行查证质押票证时,有密押的应通过联行核对;无密押的应派人到出证单位或其托管部门作书面的正规查询B.动产或权利凭证质押,银行要亲自与出质人一起到其托管部门办理登记,将出质人手中的全部有效凭证质押在银行保管C.要切实核查质押动产在品种、数量、质量等方面是否
巴塞尔委员会认为( )是对付操作风险的第一道防线。A.资本约束B.风险防范C.内部控制D.公司治理
属于商业银行防范贷款虚假质押风险的措施有( )。A.银行要认真审查质押贷款当事人行为的合法性B.银行查证质押票证时,有密押的应通过联行核对C.要切实核查质押动产在品种、数量、质量等方面是否与质押权证相符D.对调查不清、认定不准所有权及使用权的财产或权利,不能盲目接受其质押E.银行要将质押证件作为重
为防范信用风险,银行在审批个人住房贷款时应特别重视借款人的还款能力。( )
关于限仓制度说法不正确的是( )。A.为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为B.是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种D.限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制
监管机构对银行的风险评级是以( )为目的。A.防范风险B.分析风险C.评估风险D.规避风险