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美国期货投资基金的监管机构有( )。A.证券交易委员会(SEC)B.商品期货交易委员会(CFTC)C.全国期货业协会(NFA)D.全国证券商协会(NASD)
在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,证券交易所、证券业协会应依法实行( )管理。A.自愿性B.自发性C.自律性D.公开性
根据《证券法》的规定,属于证券机构的有( )。A.证券交易所B.证券公司C.证券交易服务机构D.证监会E.银监会
我国证券交易所的设立和撤销由( )决定。A.证券业协会B.大型证券公司C.中国证券监督管理委员会D.国务院
中国证券业协会的职责包括( )①协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;②搜集整理证券信息,为会员提供服务;③依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;④会同有关部门管理证券、期货市场信息,对有关信息咨询进行监管A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④
证券业协会履行职责包括( )。Ⅰ.对会员之间,会员与客户之间发生的纠纷进行调解Ⅱ.依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况Ⅲ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施A.Ⅰ、 ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
有价证券场内交易是指通过 ( ) 进行的证券交易。A.证券交易所B.期货交易所C.柜台D.店头
证券在交易所上市,在场外市场通过交易所会员的经纪人公司进行交易的市场称为( )。A.发行市场B.第三市场C.流通市场D.第四市场
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D.上市公司董事王某知悉该公司近期