共找到 257 与向监管 相关的结果，耗时17 ms
商业银行委托社会中介机构对其操作风险管理体系进行审计形成的外部审计报告，可以不向银监会或其派出机构报送，但应存档备查。此题为判断题(对，错)。
设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料( )A.申请书，申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等B.拟任职的高级管理人员的资格证明C.营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料D.法定验资机构出具的验资证明
担保机构担保贷款风险管控要求包括以下几点( )。A.贷后按要求的频率对贷款资金流向及时跟踪监控B.对借款人及担保机构的资信、偿还能力的审查C.对担保保证金的缴纳是否到位进行调查D.对贷款的真实用途、贷款用途的合规性审查
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。A.上级行B.人民银行C.银监会D.工商部门
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易的情形有几种？
设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人多长期限内的财务会计报告? ( )A.自设立之日起 2年B.最近2年C.最近3年D.自设立之日起 5年
《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定，银行业自律组织的章程应当向下列哪个机构备案? ( )A.国务院银行业监督管理机构B.人民银行C.财政部D.工商局
设立商业银行分支机构，申请人不需要向国务院银行业监督管理机构提交下列哪些文件、资料?( )A.申请书，其中申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等B.拟任职的高级管理人员的资格证明C.营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料D.法定验资机构出具的
商业银行应当按照规定向国务院银行业监督管理机构、中国人民银行报送的报表有( )。A.盗产负债表B.利润表C.其他财务会计报表D.统计报表和资料
商业银行不得向关系人发放信用贷款，关系人指( )A.董事B.监事C.管理人员D.信贷业务人员
热门搜索：