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商业银行应保证个人理财业务人员具备的资格包括( )。A．充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求B．遵守个人理财业务人员职业道德操守标准或守则C．理解所推介产品的风险特性D．具备相应的学历水平、专业知识E．具备必要的行业经验和管理能力
商业银行开展个人理财业务，应遵守（ ）。A．法律B．仲裁C．调解D．行政法规E．国家有关政策规定
以下关于合规风险定义正确的有( )。A 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险C 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险D 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险E 商业银行因没有
世界上( )是最早以法律形式规定商业银行向中央银行缴存存款准备金的A．美国B．日本C．英国D．中国
()是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.信用风险B.操作风险C.合规风险D.市场风险
合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受___的风险。A.法律制裁B.监管处罚C.重大财务损失D.声誉损失
合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )。A.法律制裁B.监管处罚C.重大财务损失D.声誉损失的风险
合规风险是指商业银行因未能遵循法律、规则、 准则以及内部规章制度，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损 失和声誉损失的风险。( )此题为判断题(对，错)。
（ ）依据《公司法》等法律法规和商业银行章程行使职权。A.股东大会B.董事会C.董事D.行长
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