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以下不属于整改处理阶段工作的是()。A.下发整改意见书B.移交重大违法违规问题C.后续审计D.移交待查事项
以下属于违反柜面业务规章制度的行为是()。A.柜员与客户发生纠纷造成不良影响B.柜员在营业时间擅自离岗C.未经批准在非营业时间办理业务D.涂改、伪造原始凭证
下列哪些行为属于代客操作风险行为()。A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料C.违规代客户抄录风险提示语句D.违规代客保管各类理财协议
下列不属于抵债资产管理过程中违规问题的是()。A.未经报批使用抵债资产B.抵债资产处臵暗箱操作C.抵债资产市场价格贬值过快
下列行为中，不属于计算机管理违规行为的是()。A.未按规定审查和审批投入使用的业务处理软件(程序)B.擅自在生产用机上使用与业务无关的软件，或者在业务软件上添加病毒或陷阱程序C.非法入侵银行业务系统或网络以及擅自对外联网D.未及时发放客户证书
银行案件风险属于操作风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。()此题为判断题(对，错)。
下列哪些行为属于违反印章管理规定()A.越权审批、使用印章。B.未设专人专管业务印章。C.未经批准增加或减少印章种类。D.自行刻制印章。
银行工作人员违反规定私自操作给银行造成重大经济损失，银行面临的这种风险属于( )。A.法律风险B.政策风险C.操作风险D.策略风险
下列哪种行为不属于柜面业务复核监督人员(复核柜员、授权柜员、会计主管等)的违规办理，应当给予警告至记大过处分;后果或情节严重的，给予降级至开除处分：( )A.未按规定程序审核账表凭证，不监督支付利息，造成差错未能及时发现的B.发现问题不查问、不纠正或者隐瞒差错的C.到前台操作柜员业务的D.无故拒绝
员工未经批准，私自留存国家秘密文件，属于()行为。A.违反保密规定的B.非法持有国家秘密的犯罪C.侵犯商业秘密的犯罪D.侵犯国家秘密的犯罪
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