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有下列情形之一的,质权人应自该情形产生之日起10个工作日内办理注销登记( )。A.质权人放弃登记载明的应收账款之上的全部质权B.主债权消灭C.质权实现D.其他导致所登记质权消灭的情形
注册资产评估师有下列( )情形之一的,由注册管理机构视其情节轻重,给予警告、暂停执业直到吊销执业资格的处分。A.在执业期间,违反法律、法规规定买卖委托方的股票或债券B.利用执行业务之便,索取、收受委托方不正当的酬金或其他财物C.允许他人以本人名义执行业务D.同时在两个或两个以上的资产评估机构执行业
金融机构从事信贷资产证券化业务活动,在()情形之一的情况下,由银监会依据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,予以处罚。A违反规定投资资产支持证券,或者严重违反审慎经营规则的;B提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;C未按照规定进行风险揭示或者信息披露的;D拒绝银监会的整改措施。
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的D.对
在期货交易过程中出现( )情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响C.出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情
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