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对检查计划编制的质量控制,说法错误的是()。A.各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,及时提示项目主办部门开展检查。B.对临时增加的项目,要检查该项目实施前是否按规定流程审批,是否报内控合规部门备案,是否已将检查资料录入ICCS。C.对年度检查计划中已安排
阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务,构成犯罪的,怎样处理? ( )A.依法给予纪律处分B.依法追究法律责任C.依法追究刑事责任D.依法给予行政处分
阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的,由公安机关依法给予治安管理处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()此题为判断题(对,错)。
以下哪些执法机关同时具有对单位存款进行查询、冻结和扣划的权利()。A.人民法院、人民检察院、税务机关B.人民检察院、公安机关、税务机关C.人民法院、税务机关、海关D.人民检察院、税务机关、海关
公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料,查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级(含)以上公安局、人民检察院、人民法院签发的()。A.介绍信B.办案协查函C.协助查询存款通知书D.查询令
现场检查时,检查人员一般不得少于2人,应出示执法证和检查通知书;检查人员少于2人或者未出示执法证和检查通知书的,金融机构也应予以配合。( )此题为判断题(对,错)。
有权查询单位存款的执法机关是( )。A.公安机关B.人民检察院C.审计机关D.证券监管管理机关
有权冻结单位和个人存款的执法机关是( )。A.公安机关 B.人民检察院 C.审计机关 D.证券监管管理机关
关于状态检测技术,说法错误的是()。A.跟踪流经防火墙的所有通信B.采用“状态监视”模块,执行网络安全策略C.对通信连接的状态进行跟踪分析D.状态检测防火墙工作在协议的最底层,所以不能有效的监测应用层的数据