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全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。 ( )
经证监会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下F列选项中不属于应提交的材料的是( )。A.设立营业部申请书B.拟设立营业部的决议文件C.申请日前2个月月末的风险监管报表D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制 度,对( )岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。A.关键B.所有C.交易D.结算
结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。 ( )
某外地期货公司欲在北京发展业务,委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后,感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份,引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”,由其封闭运作一年,承诺保底和高额回报。王某又代客户签字,办理了与期货公司的开户手续,公司为客户出具了保证金收据。半年以后,交易状况
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格。必须由中国证监会依法核准。 ( )
期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。 ( )
对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有( )。A.熟悉业务流程B.帮助客户分析行情C.减少操作失误D.为客户决策
对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的( )时。就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%
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