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根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核 对并登记。 （ ）
对客户的评估报告的审核，负责人员应着重审核( )，避免错误销售和不当销售。A．理财投资建议是否存在误导客户的情况B．客户分层是否合理C．投资金额较大的客户的相关材料D．评估报告是否披露了相关重大事项
A.批次管理B.货位管理C.保质期管理D.出库跟踪入库
根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。 （ ）此题为判断题(对，错)。
根据我国银监会制定的《商业银行风险监管核心指标》，其中对单一客户授信集中度中集团客户特征的表述，下面选项中正确的是：（ ）。A．在股权卜或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人而非被其他企事业法人控制的B．共同被第三方企事业法人所控制的C．主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（包
商业银行应对客户和交易等相关情况进行有效的尽职调查，重点对()及贸易习惯等内容进行审核。A.交易对手、交易商品B.交易金额、交易对手C.交易时间、交易商品D.交易行为、交易对手
根据最新监管政策，商业银行对个人住房贷款客户的贷款利率和首付款比例，应主要根据()区别核定。A.所购房屋为期房或现房B.自住房或非自住房C.首次购房或非首次购房D.普通住房或非普通住房
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