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建立的内部控制制度是风险管理的必然要求，个人理财业务要求建立（ ）。A．内部监督和独立审核制度B．资产分开管理制度险C．业务记录制度D．充分授权制度E．个人理财业务 的分析、审核、报告制度
期货交易所加强交易活动的风险控制和对会员的监督管理，应履行的职责有（ ）A．保证合约的履行B．提供交易的场所C．设计合约、安排上市D．组织监督交易、结算和交割E．照规程交易规则对会员进行监督
商业银行通过制定一系列制度、程序和方法，对风险进行（ ）。A．事前防范、事中控制、事后监督和纠正B．事前监督和纠正、事中防范、事后控制C．事前控制、事中监督和纠正、事后防范D．事前防范、事中监督和纠正、事后控制
监管部门监督检查与（ ）共同构成商业银行有效管理和控制风险的外部保障。A．最低资本充足率B．市场约束C．外部审计D．内部审计
商业银行通过制定一系列制度、程序和方法，对风险进行( )。A、事前防范、事中控制、事后监督和纠正B、事前监督和纠正、事中防范、事后控制C、事前控制、事中监督和纠正、事后防范D、事前防范、事中监督和纠正、事后控制
加强对关键岗位和人员的监督约束是内部控制体系的重要内容。（ ）
操作风险评估和控制的内部环境因素不包括（ ）。A．公司治理结构B．外部监督C．合规文化D．信息系统建设
监事会对股东大会负责，跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作，检查和调研日常经营活动中是否存在违反既定风险管理政策和原则的行为。 （ ）此题为判断题(对，错)。
管理的基本职能可分为（ ）。A．计划、组织、领导和控制B．目标、组织、领导和监督C．计划、组织、领导和监督D．目标、组织、领导和控制
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