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国务院反洗钱行政主管部门是（ ）。A．中国人民银行B．中国保险监督管理委员会C．中国证券监督管理委员会D．中国银行业监督管理委员会
2004年的巴塞尔合约的主要创新表现在（ ）。A．新增了对操作风险的资本要求B．提出了监管部门监督检查的规定C．提出了最低资本要求的规定D．提出了市场约束的规定E．新增了信用风险和市场风险的资本要求
商业银行的合规管理由（ ）负责。A．行长B．银行业协会C．银监会D．合规管理部门
目前，个人征信系统数据的直接使用者不包括（ ）。A．司法部门B．金融监督管理机构C．数据主体本人D．个人所在公司
目前，个人征信系统的信息来源主要是（ ）。A．金融监督管理机构B．司法部门C．商业银行D．个人
下列关于资本的说法中，正确的是（ ）。A．经济资本也就是账面资本B．会计资本是监管部门规定的商业银行必须持有的资本C．经济资本是商业银行内部管理人员根据银行所承担的风险计算的、银行需要保有的最低资本量D．监管资本是一种完全取决于商业银行实际风险水平的资本
个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查（ ）。A．业务人员操守与胜任能力B．操作的合规性与规范性C．是否存在错误销售和不当销售D．是否配备必要的人员
商业银行风险管理部门的职责包括( )。A．监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额B．确保商业银行具备足够的人力、物力和恰当的组织结构C．核准复杂金融产品的定价模型D．协助财务控制人员进行价格评估E．全面掌握商业银行的整体风险状况
境内单位或者个人从事外汇期货交易的办法，由( )部门共同制订。A．期货监督管理机构B．商务主管部门C．国有资产监督管理机构D．证券业监督管理机构E．外汇管理部门
当从业人员对所在机构的纪律处分有异议时，( )。A．立即向上级机构或监管部门通报B．按照正常渠道反映和申诉C．对外发表贬低、诋毁所在机构的言论D．详细调查、收集对自己有利的证据
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