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商业银行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况应由谁监督___。A.行长B.监事会C.内控合规部门D.监察部门
反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训,并积极参加()反洗钱岗位准入考试。A.银监会B.人民银行C.总行D.一级分行
商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到()的适当监督,不妨碍银监会的有效监管。A.董事会B.监事会C.合规负责人D.高级管理层
建立合规风险提示制度具体做法有()。A.对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示B.做好与监管部门的信息交流和沟通C.将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容D.针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
境外分支机构内控评价注重结合驻在国(地区)的监管规定,按照从他监管的原则合理保证内部控制目标的实现。()此题为判断题(对,错)。