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期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )
在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的。可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10
下列不属于期货投资基金监管模式的是( )。A.国家严格统一监管模式B.行业自律组织监管模式C.会员自律监管模式D.个人自律管理模式
在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是( )。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司
美国期货市场由( )进行自律性监管。A.商品期货交易委员会(CFTC)B.全国期货协会(NFA)C.美国政府期货监督管理委员会D.美国联邦期货业合作委员会
在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其下设的自律组织主要包括( )。A.商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理
中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的( )。A.监督B.指导C.领导D.审核
强制风险披露属于( )。A.外部监管B.市场监管C.自律监管D.现场监管