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办理指定交易,证券公司应当:A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D.以上说法都不对。
客户开通网上交易时,证券公司应当:A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D.以上说法都不对。
关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是():A.《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定B.内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励C.内幕交易针对的是证券交易,内部交易的范围则比较广泛D.内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人
根据《中国农业银行关联交易管理基本规范》,不属于资产转移类关联交易的是():A.不动产买卖B.证券回购C.抵债资产接收D.有价证券买卖
下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是():A.《上市公司信息披露管理办法》B.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》C.《上市公司关联交易实施指引》D.《证券上市规则》
有价证券场内交易是指通过 ( ) 进行的证券交易。A.证券交易所B.期货交易所C.柜台D.店头
下列()账户,能够根据国家现金管理的规定办理提取现金。A.证券交易结算资金专用账户B.信托基金专用账户C.工会费专用账户D.一般存款账户
下列()不可以转入个人银行结算账户。A.债券、期货、信托等投资的本金和收益B.证券交易结算资金和期货交易保证金C.货款转存D.纳税退还
因为票据未脱离信用()范畴,因此现代的票据市场仍隶属于()市场。A.资产B.货币C.证券D.交易
下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告()。A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金B.客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付C.没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途D.长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量