共找到 565 与证监会 相关的结果，耗时37 ms
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。A．中国证监会B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构
经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（ ）
中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A．50%B．80%C．100%D．120%
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D．对期货公司出现
某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（ ）。A．监事会主席B．期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人D．财务负责人
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（ ）。A．暂停期货公司经纪业务B．向公司出具警示函，并抄送其全体股东C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D．责令公司增加内
期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（ ）
期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）
基金的基本当事人包括（ ）。A．证券交易所B．基金投资人C．基金管理人D．基金托管人E．证监会
下列属于中国证监会派出机构主要职责的有( )。A．起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权B．依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议C．统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导D．对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管
热门搜索：