共找到 220 与识别客户 相关的结果，耗时46 ms
客户出现哪种情形时，金融机构应当重新识别客户？A.要求变更家庭住址的B.要求更换存折C.连续取款2笔，金额分别为4.8万和3千元D.向境外汇款500万
下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：A.划分客户的风险等级。B.适时调整客户风险等级。C.定期审核本金融机构保存的客户基本信息D.对客户或者账户，至少每年进行一次审核。
委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？A.金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任B.第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D.金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任
基金产品通过银行销售时，由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？A.银行承担主要责任，基金管理公司承担次要责任B.基金管理公司承担主要责任，银行承担次要责任C.银行D.基金管理公司
保险产品通过银行销售时，由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？A.银行B.保险公司C.银行承担主要责任，保险公司承担次要责任D.保险公司承担主要责任，银行承担次要责任
客户身份识别也称“了解你的客户”。()此题为判断题(对，错)。
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。()此题为判断题(对，错)。
客户身份识别中的保密性要求是指：金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。()此题为判断题(对，错)。
邮政储蓄机构应遵循“了解你的客户”的原则，对客户身份进行识别。此题为判断题(对，错)。
商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别授信 风险。（）A.集团客户风险和内部企业B.集中风险和关联客户授信C.集团客户风险和关联客户授信风险D.集中风险和内部企业风险
热门搜索：