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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定,个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的( )等专业化服务活动。A.财务分析B.财务规划C.投资顾问D.资产管理
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于15小时。 ( )此题为判断题(对,错)。
无论是理财顾问服务还是综合理财服务,都是银行和客户在委托或代理关系基础上进行的银行业务。( )此题为判断题(对,错)。
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取( )措施。A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品B.建议商业银行调整
对理财业务人员的资格要求包括( )。A.熟悉个人理财业务活动的相关的法律法规、行政规章和监管要求B.遵守职业道德标准C.熟悉产品,对有关产品市场有充分了解D.具备相应的学历水平和工作经验E.具备相关监管部门要求的行业资格
个人理财业务萌芽时期的主要业务是( )。A.合理避税B.提供年金C.销售金融产品D.理财规划
以下哪些人员不属于商业银行个人理财业务人员的范畴( )。A.为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B.销售储蓄存款产品、信贷产品的业务咨询人员C.销售理财计划或投资性产品的业务人员D.其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员
下列选项中,属于个人理财服务中综合理财服务的计费方式的是( )。A.按照内容收取咨询费B.按照份数收取咨询费C.按照时间收取咨询费D.按照管理资产金额的比例收取佣金
金融理财师小张最近开始为与公司有多年业务往来的老王提供个人理财服务,老王是一家个人独资企业的老板,因在小张所在的机构有存贷款的业务,小张为老王进行理财的过程中没有把老王的资产独立管理,根据FPSB China要求的《金融理财师职业道德准则》,小王违反了下列哪个原则( )。A.正直诚信B.客观公正C
金融理财业务中的风险包括( )。Ⅰ.业务流程风险Ⅱ.道德风险Ⅲ.客户对金融理财风险认识不足的风险Ⅳ.操作失误的风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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