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企业集团财务公司对单一股东发放贷款额余额超过财务公司注册资本金( )或者该股东对财务公司出资额的,应当及时向中国银行业监督管理委员会报告。A.100%B.60%C.50%D.30%
金融机构占压财政存款或者资金的,按照《金融违法行为处罚办法》规定应当( )。A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分C.情节严重的,暂停或者停止该项业务D.构成非法吸
经营外汇业务的财务公司,其注册资本金中应当包括不低于500万美元或者等值的可自由兑换货币。此题为判断题(对,错)。
财务公司当年亏损超过注册资本金的( )或者连续3年亏损超过注册资本金的10%,中国银行业监督管理委员会可以责令其进行整顿。A.30%B.40%C.50%D.60%
理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份,应符合国家法律法规和监管规定。此题为判断题(对,错)。
经营外汇业务的企业集团财务公司,其注册资本金中包括的美元或者等值的可自由兑换货币应不低于( )。A.200万B.400万C.300万D.500万
进行客户尽职调查及风险评估,对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该:A.对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解B.通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等C.确保客户能满足相关产品的客户适当性要求D.尽职调查和风险评估完成后,向客户推介相关代客境外理财产品
担任财务公司董事长、副董事长,应从事金融工作6年以上,或在本集团从事财务或资金管理工作8年以上,或从事本集团核心主业及相关管理工作10年以上(其中从事金融工作3年以上)。此题为判断题(对,错)。
担任财务公司总经理、副总经理,应具备本科以上学历,从事金融工作( )以上,或从事财务或资金管理工作10年以上(其中从事金融工作3年以上)。A.4年B.5年C.6年D.8年
当提供建议或是推荐客户购买投资产品时,以下信息必须被考量:A.客户风险承受能力B.财务状况、投资目标C.个人情况及投资经验D.产品持有情况E.被推荐或是建议产品的特征