共找到 1647 与重融 相关的结果，耗时62 ms
国务院金融监督管理机构依法对出现重大经营风险的金融机构采取接管、托管等措施的，可以向人民法院申请中止以该金融机构为被告或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。判断对错
对于评价为C或D类的金融机构，人民银行将其列为下一年度重点管理对象，可采取发出金融风险提示函等加强监督指导的措施。（）此题为判断题(对，错)。
银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的，国务院银行业监督管理机构对该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员，有何要求? ( )A.有权要求其协助处置相关事务B.有权要求其履行职责C.有权要求其减少风险D.有权要求其追回损失
金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。判断对错
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款?A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上50万元以下D.20万元以上40万元以下
金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，按照《金融违法行为处罚办法》可以给予以下哪一项处理（ ）。A.给予警告，并处B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予留用察看直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分C.情节严重的，由监管部门
金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，按照《金融违法行为处罚办法》应该给予以下处理:A.警告，并处5万罚款B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分C.情节严重的，责令该金融机构停业整
金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的会计报告、统计报告的，依照《金融违法行为处罚办法的》，可采取以下措施:( )A.给予警告B.处以10万元以上50万元以下的罚款C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分D.
金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的主要情形包括()A.客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B.客户行为或者交易情况出现异常的C.客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖
根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对()给予纪律处分。A.控股股东B.直接负责的董事C.直接负责的高级管理人员D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
热门搜索：