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AFP资格申请人要恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )。A.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》B.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》C.《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律
有关美国CFP和中国金融理财标准委员会组织的CFP课程设置,下列选项错误的是( )。A.中国金融理财标准委员会组织的CFP课程设置将个人税务、遗产筹划合并在一起B.中国金融理财标准委员会将CFP课程设计为5个模块分别是金融理财基础、投资规划、个人风险与保险规划、员工福利与退休计划、个人税务与遗产筹
下列符合美国CFP职业道德守则中有关专业原则的规定的有( )。Ⅰ.金融理财师如果发觉其他金融理财师从事非专业性的、欺诈性的、非法性的活动而遭到实质性质疑时,应当立即通报金融理财师协会,不需遵守道德守则中保守秘密的原则Ⅱ.如果金融理财师所在的公司注册了投资咨询顾问但他本人未曾注册,那么个人不能使用投
根据《金融理财师职业道德准则》,下述关于对客观公正原则的描述错误的是( )。A.金融理财师应当诚实公平地提供服务,不得因经济利益、关联关系、外界压力等因素影响其客观、公平的立场B.在合同关系确立后,金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系C.金融理财师应向客户阐明交易风险,
下列属于中国金融理财标准委员会认可的继续教育项目的形式有( )。Ⅰ.中国金融理财标准委员会组织的会议、论坛Ⅱ.中国金融理财标准委员会授权的教育机构提供的相关培训Ⅲ.符合中国金融理财标准委员会要求的自学项目Ⅳ.金融理财师发表的相关文章、著作A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有关金融理财,说法正确的是( )。A.金融理财不是一个一次性产品,而是一个动态的过程B.不考虑风险的投机也是一种理财方式C.金融理财的目的之一,是为了追求每个生命周期收入均大于支出;金融理财的意义,是使客户利益最大化,获取最高投资收益D.终生理财是平衡一生收支的一利理财方式,它是理财发展的第四
根据《金融理财师职业道德准则》,下述关于客观公正原则的描述,错误的是( )。A.金融理财师应当及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息,主要包括:金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关理念及指导原则、在向客户提供金融理财服务过程中所产生的佣金和介绍费及其来源、金融理财师与第三方签
《国际金融理财师惩戒制度》对金融理财师的行为做出了严格规定,其中惩罚措施包括 ( )。Ⅰ.警告Ⅰ.永久性撤销金融理财师资格Ⅲ.警告再加损失赔偿Ⅳ.临时吊销金融理财师的资格证书Ⅴ.强制性教育A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据中国金融理财标准委员会制定的《金融理财师职业道德准则》,AFP/CFP执业者必须遵守七大职业道德原则,以下哪项不属于这七大职业道德原则( )A.正直诚信B.客观公平C.保守秘密D.公平竞争
金融理财规划书必须和下列哪些内容相一致( )。 (1)金融理财师和客户共同确定的合同关系,即双方责任、风险和费用 (2)金融理财师和客户共同确定的客户的理财目标及实现的先后顺序 (3)客户提供的相关数据 (4)金融理财师关于客户当前财务状况的分析和评估A.(1)(2)(4)B.(1)(3)C.(3
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