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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人的处分是:A.警告B.记大过(含)以上C.记过(含)以上D.降级(含)
根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币( )(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分;发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。A.一百万元B.二百万元C.五百万元D.壹仟万元
金融企业应当认真做好批量转让不良资产的卖方尽职调查工作,在开展现场调查过程中,样本资产金额应不低于每批次资产的( )。A.30%B.50%C.75%D.80%
开放式基金的认申购费一般不超过购买金额的()。A.1%B.3%C.5%D.10%
金融机构及其工作人员发现任何交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形且经分析 认为涉嫌洗钱的,或是有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的,应提交( )报告。A.可疑交易B.客户身份资料C.大额交易D.交易记录