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《银行业从业人员职业操守》中规定,银行业金融机构从业人员在社会交往和商业活动中,廉洁从业,不得接受或给予客户现金、礼品形式的非法利益。()此题为判断题(对,错)。
银行业办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关系人时,应主动提出()。A.受理B.回避C.推荐D.不受理
关于银行业金融机构从业人员的下列行为,以下做法正确的是()A.王某除在银行上班外,还在外与朋友共同经营小额贷款公司。B.李某以银行职员身份向其好友发放高利贷。C.丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户。D.张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益。
《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,应适用以下哪种处理方式()A.警告B.记大过C.降级D.取消任职资格
商业银行从事基金托管业务,应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人,双方的管理人员可相互兼职。( )此题为判断题(对,错)。
合规应从商业银行髙层做起,因此合规是商业银行高层管理人员的责任。( )此题为判断题(对,错)。
银行业从业人员应当积极协助国家机关的查询、冻结、扣划活动。()此题为判断题(对,错)。
《银行业金融机构从员人员职业操守指引》第十三条规定,从业人员不得利用内幕信息为自已牟取个人利益,但可将内幕信息以暗示的形式告知他人。()此题为判断题(对,错)。
《银行业金融机构从员人员操守指引》第六条规定,从业人员应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即向上级报告,但不可越级报告。()此题为判断题(对,错)。
银行业从业人员在配合监管机构非现场监管时不得将我行保密性信息、数据报送监管机构。()此题为判断题(对,错)。
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