共找到 572881 与非现场检 相关的结果，耗时672 ms
关于银监会现场检查的规定，下列说法正确的是()。A.银监会以及派出机构按照“谁立项、谁组织、谁负责”的工作机制B.检查组实行组长负责制C.检查人员少于两人或未出示合法证件或检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料，经检查组组长同意可以封存
我行案件风险全面排查工作的现场检查频次为()。A.总行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部一级分行B.总行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部一级分行C.一级分行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部二级分行D.一级分行每年至少组织开展一次全面排查，抽
银监会及派出机构依法开展现场检查，被查机构应当配合，保证提供的资料()。A.真实B.准确C.完整D.及时
中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员不得少于( )人。否则，金融机构有权拒绝A.5B.3C.1D.2
中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员应出示( )否则，金融机构有权拒绝A.行员证B.执法证C.检查证D.身份证
在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是( )?A.制订年度现场检查计划B.定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查C.适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况D.确定职能部门尽职监督工作的具体职责
银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查，可以采取下列哪些措施（ ）。A.进入银行业金融机构进行检查B.询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明C.与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话，并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明D.查阅、复制银行业金融机构与检查事项
对银行业金融机构进行现场检查，应当经（ ）批准。A.银行业监督管理委员会B.银行业监督管理机构省一级派出机构C.银行业监督管理机构负责人D.负责检查的科室负责人
以下说法正确的有()A.金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况C.金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密D.金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场
在一次监管人员的现场检查工作中，以下哪位员工的做法是正确的（ ）。A．小张知道同事昨天的一次违规操作，但是两人关系较好，小张决定不声张B．小王按照工作计划的内容填写了自己的实际工作表格，事实上有部分工作还没有完成C．小李由于发高烧，只好请假，结果错过了监管人员了解情况的时间D．老马由于迟到，没有足
热门搜索：