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我行反洗钱风险监测分析应对以下哪几种风险类型进行核查?( )A.内部风险B.外部风险C.洗钱风险D.重大风险
从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )A.合规风险的识别B.合规风险量化、评估C.合规风险监测、测试D.合规风险报告
合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )A.追踪已识别的合规风险B.监测残余的合规风险C.识别新的合规风险D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
合规风险监测指标包括( )A.某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况;B.某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型;C.内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况;D.案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况;
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),下列关于农业银行合规风险非现场定期监测，说法正确的是( )A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为B.各一级分行按季度实施定期监测项目，形成监测报表报送总行C.监测项目完成后，各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中，风险收集的渠道包括( )A.内控合规管理信息系统B.内控合规工作例会C.风险管理例会D.监管检查通报
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负
下列哪些信息系统可用于合规风险监测( )A.计算机审计监控分析系统B.内控合规管理信息系统C.反洗钱风险监测系统D.运营集中监管平台及C3信贷管理系统群
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),根据农业银行合规风险收集机制，收集的合规风险信息包括( )A.报告期辖内案件情况B.内外部监督检查情况C.异常交易及客户投诉情况D.合规审查发现风险情况
风险为本(RiskBasedApproach)是指金融机构通过建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序，确保防范措施与已经识别的洗钱、恐怖融资风险相匹配，并能使其决定如何以最有效的方式配置自身资源的管理方法。()此题为判断题(对，错)。
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