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风险承受能力评估依据至少应当包括()。A.财务状况B.投资经验C.投资目的D.收益预期E.风险偏好
商业银行应当()客户风险承受能力评估书。A.从银监会获得B.从中央银行获得C.从别的商业银行获得D.自己制定统一
保险行业(含职业)风险要素可从以下哪些角度进行评估()A.金融行业B.公认具有较高风险的行业(职业)C.与特定洗钱风险的关联度，如客户属于政治公众人物及其亲属、身边工作人员D.行业现金密集程度
客户投保以下哪些产品，保险公司必须开展外部风险评估程序()A、投资型保险产品B、网络渠道销售的大额保险产品C、政策性大病补充医疗保险产品D、保险机构经评估后认为洗钱风险较大的其他产品
出现以下哪些情形的投保客户，不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险()A.在本保险机构的已缴纳保费金额超过一定限额B.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件C.客户涉及可疑交易报告D.客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人于保险机构建立业务关系
保险机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性。A.可稽核性B.可复核性C.可行性D.可验证性
超过一年未进行风险承受能力评估的客户，再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估，否则商业银行不得再次向其销售理财产品。此题为判断题(对，错)。
银行业信息科技重点外包服务机构应当每（ ）年聘请独立的审计机构，对自身外包服务进行风险评估。A.1B.2C.3D.4
银行业金融机构应当对重要的信息科技外包服务提供商进行定期的风险评估，至少在（ ）年内覆盖所有重要的服务提供商。A.1B.2C.3D.4
城市商业银行应当至少每两年实施一次内部资本充足评估程序，在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时，应及时进行调整和更新。此题为判断题(对，错)。
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