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合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
风险评估的程序包括：( )。A.目标设定B.风险识别C.风险分析D.风险应对
风险识别过程中应关注的内部因素包括：( )。A.人力资源B.财务指标C.经济金融形势D.运营管理
风险识别过程中应关注的外部因素包括：( )。A.经济形势B.法律变化C.科技进步D.运营管理
从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )A.合规风险的识别B.合规风险量化、评估C.合规风险监测、测试D.合规风险报告
以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责( )A.主动识别本业务条线的合规风险点B.主动寻求合规部门的合规咨询及建议C.主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持D.向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告
下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：A.划分客户的风险等级。B.适时调整客户风险等级。C.定期审核本金融机构保存的客户基本信息D.对客户或者账户，至少每年进行一次审核。
监事会内部控制监督重点包括：A.内部控制环境B.风险识别与评估C.内部控制措施D.信息交流与反馈E.监督评价与纠正
银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括（ ）。A.对外包风险进行识别、评估与风险提示B.监督评价外包管理工作C.向高管层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况D.制定保障外包服务持续性的应急管理方案
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