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风险识别过程中应关注的内部因素包括：( )。A.人力资源B.财务指标C.经济金融形势D.运营管理
风险评估的程序包括：( )。A.目标设定B.风险识别C.风险分析D.风险应对
合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
负责识别交易对手是否为我行关联方的是()：A.交易发起部门B.风险管理部门C.内控合规部门D.关联方信息收集部门
以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源
以下属于真实性检查内容的是()。A.风险事项是否得到持续有效的识别和监控B.绩效考核制度是否合理C.有无存在虚假列支的现象D.执行农业银行规章制度的情况
客户洗钱分类管理的必要性说法正确的()A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求C.客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果D.客户洗钱风险分类是额外要求
监事会的合规职责主要体现为()。A.合规报告的审议审批B.合规风险的识别与报告C.合规政策的审议审批D.监督董事会和高管层合规管理职责的履行
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
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