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大部分股票市场有固定的交易场所,该场所称为( )。A.证券交易所B.证券公司C.股票市场D.债券市场
目前在银行和证券公司用于打印存折和证券的打印机是______。A.针式打印机B.热敏打印机C.喷墨打印机D.激光打印机针式
刘某某于2008年12月3日在L证券公司营业部开立资金账户并申请激活其休眠的A股证券账户, 2008年12月23日-2009年3月31日发生证券交易313笔,成交金额4025.66万元。L证券公司营业部应以“长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易”为由提交可疑交易报告。()
下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告()。A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金B.客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付C.没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途D.长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事 损害客户利益的欺诈行为。A.违背客户的委托为其买卖证券B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。A.4B.8C.2D.6
下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。A.违背客户的委托为其买卖证券B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量D.在自己实际控制的账户之闯进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量E.未经
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息C.挪用公款进行大规模的证券买卖D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息C.挪用公款进行大规模的证券买卖D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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