共找到 368 与A证券公司 相关的结果，耗时59 ms
证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。A．中国证监会及其派出机构B．期货业协会C．证券交易所D．期货交易所
证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。A．业务规则B．内部控制C．风险隔离D．合规检查
中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话
关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（ ）。A．应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格B．坚持审慎经营原则C．证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理D．对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是（ ）。A．B期货公司是A证券公司的全资子公司、B．C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制C．A证券公司是D期货公司的控股公司D．E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（ ）资格。A．证券经纪业务B．期货经纪业务C．金融期货经纪业务D．商品期货经纪业务
制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（ ）。A．规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B．防范和隔离风险C．维护期货市场的秩序D．促进期货市场积极稳妥发展
证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则经营业务。A．合规、审慎经营B．公平、合规C．审慎、公开D．平等、合法经营
下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（ ）。A．标准仓单B．国债C．公司债券D．股票
证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（ ）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．具有满足业务需要的技术系统D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
热门搜索：