试述我国的证券业市场规制体制。

Question

试述我国的证券业市场规制体制。

Answer 1

正确答案：
我国证券业市场规制体制总体特征可以概括为：实行证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理；国家对证券市场实行集中统一规制的体制，在此前提下，证券业协会、证券交易所进行自律性管理。
(1)国家集中统一的监督管理。
证券市场规制主体是国务院证券监督管理机构，即中国证监会，负责对我国证券市场实行集中统一的监督管理。证监会设立若干内设机构分别负责监管发行、市场交易、证券机构、上市公司、基金、期货等事务。同时，证监会根据工作需要在各省、自治区、直辖市和深圳、厦门、宁波、青岛和大连设派出机构—监管局，监管局按照授权履行监督管理职能。
(2)证券业协会和证券交易所的自律性规制。
证券业协会和证券交易所是证券市场的规制受体，但依法律和规制主体的授权而享有某些自律性规制责任，发挥着相应的自律性规制的功能。