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按照相关规定,商业银行不得利用个人理财业务,违反国家利率管理政策进行高息揽储,应坚持的原则不包括( )。A.审慎性原则B.风险管理原则C.审计监督原则D.内部控制制度原则
对违反银行业监督管理的规定,需要追究法律责任的形式包括( ) 。A.刑事责任B.民事责任C.行政处分D.行政处罚E.其他行政处理措施
《巴塞尔新资本协议》规定实施内部评级高级法的商业银行对每笔债项的违约损失率必须:( )。A.由商业银行自己评估B.由监管当局统一给定C.由外部评级机构提供D.以上都不是
商业银行存在未经批准设立分支机构或违反规定提高或者降低利率的情形时,依照商业银行法,应受到怎样的罚款?
商业银行不得违反规定提高利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款。判断对错
下列哪一项不是商业银行操作风险管理的内部控制措施?A.建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度B.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品C.购买保险及与第三方签订合同以缓释操作风险D.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
商业银行建立基层员工署名揭发违法违规问题的 激励和保护制度是加强操作风险管理的有效手段之一。( )此题为判断题(对,错)。
对员工参加赌博活动的,根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》,应给予()处分。A.警告B.记过C.记大过D.开除
按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》,会计主管人员营业期间不到岗,未能进行现场监督,导致柜员作案的,给予()处分。A.警告B.通报批评C.记大过至开除D.罚款
()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。A.商业银行高级管理层B.合规管理部门C.合规管理部门负责人D.合规管理岗位