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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员,保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于( )。A.10小时B.20小时C.30小时D.40小时
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定,个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的( )等专业化服务活动。A.财务分析B.财务规划C.投资顾问D.资产管理
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于15小时。 ( )此题为判断题(对,错)。
根据《商业银行法》规定,商业银行违反规定提高或者降低利率,根据情节不同应给予的处罚有( )。A.责令改正B.有违法所得的,没收违法所得C.违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款D.责令停业整顿或者吊销其经营许可证E.追究刑事责任
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能____和____的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对____的评估。
合规应从商业银行髙层做起,因此合规是商业银行高层管理人员的责任。( )此题为判断题(对,错)。
我国《商业银行法》规定,商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的,应当给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()此题为判断题(对,错)。
合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与() 和其他风险的关联性,确保各项管理政策和程序的一致性。
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行个人理财业务管理部门,应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督,其具体内容包括()。A.操守与胜任能力B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性C.个人理财顾问服务品质D.相关记录
根据《中华人民共和国商业银行法》规定,商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与提经营规模相适应的营运资金额,拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的( )。A.50%B.60%C.70%D.65%