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失职违规引发的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。下列( )活动属于这一因素。A.交易品种未经授权B.短贷长用,借新还旧,追求片面的信贷业务余额增长C.意识到本身缺乏必要的知识,但在工作中利用这种缺陷D.有组织的劳工运动
我国商业银行的操作风险中,占比重最大的是:( )A.违规、内部欺诈B.知识/技能缺乏C.信息系统缺陷D.外部事件冲击
下列各项属于商业银行员工失职违规的是( )。A.从事未经授权的交易B.有组织的工人运动C.缺乏岗位轮换机制D.意识到自己缺乏必要的知识
2007年,美国爆发了次级债危机。长期以来,有些美资商业银行员工违规向信用分数较低、收人证明缺失、负债较重的人提供贷款,由于房地产市场回落,客户负担逐步到了极限,大量违约客户出现,不再偿还贷款,形成坏账,次级债危机就产生了。危机使信用衍生产品市场大跌,众多机构的投资受损,并进一步致使银行间资金吃紧
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与___相一致。A.法律B.法规C.准则D.规则
一般员工有过失违规,情节轻微、没有造成经济损失或其他不良后果的违规行为,可以依据《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》实施单独罚款处理。()此题为判断题(对,错)。
《中国农业发展银行违反信贷和资金管理规定制度行为处理办法》中所指违反信贷和资金管理规章制度行为,是指违反国家有关 的法律、法规、规章、制度以及农发行制定的制度、管理办法的行为。A.信贷与会计业务B.金融业务与管理C.农业金融D.信贷与资金管理
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