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商业银行应建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。()此题为判断题(对,错)。
《股份制商业银行公司治理指引》规定,高级管理层对董事会违反任免规定的行为,有权请求中国银监会制止。此题为判断题(对,错)。
商业银行内部评级体系中,初级法要求商业银行运用自身二维评级体系自行估计违约概率、违约损失率、违约风险暴露、期限。( )
按照相关规定,商业银行不得利用个人理财业务,违反国家利率管理政策进行高息揽储,应坚持的原则不包括( )。A.审慎性原则B.风险管理原则C.审计监督原则D.内部控制制度原则
下列哪一项不是商业银行操作风险管理的内部控制措施?A.建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度B.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品C.购买保险及与第三方签订合同以缓释操作风险D.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
商业银行建立基层员工署名揭发违法违规问题的 激励和保护制度是加强操作风险管理的有效手段之一。( )此题为判断题(对,错)。
()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。A.商业银行高级管理层B.合规管理部门C.合规管理部门负责人D.合规管理岗位
商业银行违反规定提高或降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款的。由银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处()罚款。A.10万元以上50万元以下B.30万元以上100万元以下C.50万元以上150万元以下D.50万元以上200万
2005年3月,中国人民银行总行对()违反反洗钱规定情况进行了通报。A.工商银行南海支行B.农业银行清河支行C.中国银行开平支行D.建设银行樟树市支行