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结合业务实际,分析论述对公存款业务中可能存在的违规行为或风险点。
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。判断对错
商业银行发现重大违规事件应按重大事项报告制度的规定向外部审计部门报告。判断对错
商业银行对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施应做出哪些规定?
按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求,对事实清楚,不需要进行问责调查的,问责归口管理部门经集体研究,可以直接作出问责决定。()此题为判断题(对,错)。
按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求,各级行对被问责人处理情况要报()备案。A.纪检监察部门B.人力资源部门C.上级行D.本行党委
金融企业应严格遵守国家法律法规,严禁以下违法违规行为( )。A.自交易基准日至资产交割日期间,擅自放弃与批量转让资产相关的权益B.违反规定程序擅自转让不良资产C.与债务人串通,转移资产,逃废债务D.抽调、隐匿原始不良资产档案资料,编造、伪造档案资料或其他数据、资料
银行业从业人员的下列做法没有违反《银行业从业人员职业操守》中“兼职”规定的是( )。A.利用在银行从业的便利为自己与他人合办的咨询公司获得业务B.担任银行业协会的顾问C.将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给所兼职单位的同事D.每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上
期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的,机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )
《刑法》中规定银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中,对违反《票据法》规定票据予以承兑、付款或者保证,造成重大损失的,处(1);造成特别重大损失的,处(2)。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。正确的选项是( )。A.(1)3年以上1