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3 .对违反规定转移、隐匿违法取得的资产的,审计机关有权在法定职权范围内予以制止;对其中在金融机构的有关存款需要予以冻结的 , 应当提出申请 , 其接受申请的机构为 ( ) 。A .上级审计机关B .法院C .同级人民政府D .检察院
中国银监会《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》规定,对表外业务进行风险分析应当包含哪些内容?( )A.有关表外业务的基本情况,包括表外业务余额,损失余额,变动情况等。B.表外业务的地区结构分析C.表外业务垫款成因分析D.表外业务垫款变化趋势的预测
拥有“对上市公司实行现场和非现场监管,依法对违法违规行为进行查处”权力的是( )A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.国资委D.财政部
银行员工对于同事非故意地违反规章行为要及时进行善意的提示,对违法行为要及时制止,不能制止的,要及时向所在机构、监管及公检法等部门报告。()此题为判断题(对,错)。
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,对保证收益理财计划和保本浮动收益理财计划,风险提示的内容至少包括以下语句()。A.本理财计划是高风险投资产品,您的本金可能会因市场变动而蒙受重大损失,您应充分认识投资风险,谨慎投资B.本理财计划有投资风险,您只能获得合同明确承诺的收益,您应充分认识投资风险
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,中国银监会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的B.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的C.挪用单独管理的客户资产