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商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的B.挪用单独管理的客户资产的C.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的D.利用个人理财业务从
对违反本职业操守的银行业从业人员,( )。A.如果没有违法的行为存在,就不必受到惩戒B.应被同行排斥C.所在机构应视情况给予相应的惩戒D.视情况向监管部门、司法机关报告E.情节严重的,应通报同业,丧失在银行机构工作的机会
按照对个人理财业务的监督管理,以下( )不符合监管规定。A.商业银行开展个人理财业务应当通过银监会的批准同意B.商业银行开展保证收益理财计划必须向银监会申请批准C.商业银行开展不需要审批的理财业务时不必向银监会报告D.商业银行分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务
对违反银行业监督管理的规定,需要追究法律责任的形式包括( ) 。A.刑事责任B.民事责任C.行政处分D.行政处罚E.其他行政处理措施