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检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是()。A.商业银行上级管理部门B.人民银行相关管理部门C.银行业监督管理部门D.工商行政管理部门
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分。()A.未执行银行业资费标准B.违反规定办理挂失手续C.丢失重要空白凭证D.失大量已打印的取款通知单
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会对商业银行法人机构整体评价时,总部占整体评价得分的40%,分支机构平均得分占整体评价得分的60%,形成最终评级结果。此题为判断题(对,错)。
被授权办理票据融资业务的准入机构或个人发生()违规行为,总行将根据有关业务管理规定和《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》,视违规情节严重程度、造成的损失大小,给予当事单位及个人批评或处罚,直至取消其票据融资业务授权。A.违反管理规定和业务操作流程规定办理票据融资业务,造成重大损失的;B.由于内
根据商业银行法规定,下列说法正确的是( )。A.商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国公司法》的规定B.商业银行依法开展业务,不受任何单位和个人的干涉C.商业银行开展业务,应当遵守法律、行政法规的有关规定,不得损害国家利益、社会公共利益D.未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位和个人
商业银行法规定,商业银行不得向关系人发放信用贷款;向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。所指关系人包括哪些?
商业银行合规管理贯穿商业银行经营管理活动的全过程,但以事后监督为主。()此题为判断题(对,错)。
我国商业银行法规定,设立全国性商业银行的注册资本最低限额为( )亿元人民币。 A.0.5B.1C.5D.10
违规向持卡人提供套现,收单银行可以向商户追究违约赔偿责任;情节严重的,将构成诈骗罪。()
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