共找到 714131 与商业银行对违规 相关的结果,耗时953 ms
商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,应当按照规定的期限兑现,收付入账,不得()或违反规定退票。A.压单B.压票C.提前兑现D.提前收付入账
下列商业银行同业拆借的行为,哪项不违反法律规定?( )A.约定拆借期限为6个月B.用拆人资金发放房地产开发项目贷款C.拆出资金为交足存款准备金之前的闲置资金D.将拆人资金用于解决临时性周转资金的需要
《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理( )。A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得B.对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分C.情节严重的,责令该金
商业银行工作人员利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的( )构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。A.礼品B.礼金C.回扣D.手续费
商业银行不得违反规定擅自()A.提高利率B.降低利率C.提高或者降低利率D.以上都不正确
某商业银行当期信用评级为B级的借款人的违约概率(PD)为10%,违约损失率(LGD)为50%。假设该银行当期所有B级借款人的表内外信贷总额为30亿元人民币,违约风险暴露(EAD)为20亿元人民币,则该银行此类借款人当期的信贷预期损失为()亿元。A.1.5B.1C.2.5D.5
假设某商业银行的信贷资产总额为300亿元,若所有借款人的违约概率都是2%,违约回收率为30%,则该商业银行信贷资产的预期损失是()亿元。A.4.2B.1.8C.6D.9
失职违规引发的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。下列( )活动属于这一因素。A.交易品种未经授权B.短贷长用,借新还旧,追求片面的信贷业务余额增长C.意识到本身缺乏必要的知识,但在工作中利用这种缺陷D.有组织的劳工运动
我国商业银行的操作风险中,占比重最大的是:( )A.违规、内部欺诈B.知识/技能缺乏C.信息系统缺陷D.外部事件冲击
商业银行未经批准办理结汇、售汇的由中国人民银行责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得30万元以上的,并处违法所得l倍以上5倍以下罚款。 ( )
热门搜索: