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合规风险监测的步骤有()。A.确定合规风险监测对象和目标B.对合规风险进行“高、中、低”分类C.现场检查或非现场监测D.改善相关制度、流程和系统,避免同类问题重复发生
同时符合下列哪些条件的,可以不在交易发起阶段对交易对手是否属于我行关联方进行查询():A.交易发生在二级分行及以下机构B.交易符合监管部门和农业银行的定价规定C.通过柜面即时办理的业务D.单笔金额在10000元人民币以下
进行预测需要具备一定的前提条件,这些前提条件包括( )。A.预测对象必须具有相对的稳定性B.要有系统、准确、大量的资料C.预测者要熟悉自己的领域D.预测者要具备一定的理论知识E.预测者掌握科学的预测方法