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下列关于客户评级/评分的验证的说法。正确的有（ ）。A．这些验证是监管部门的责任B．随着客户的发展变化及数据的积累，验证方法要适时调整、不断改进C．对于不同银行应该采用统一的方法D．内容包括客户违约风险区分能力验证和违约概率预测准确性验证E．验证是商业银行优化内部评级体系的重要手段
商业银行市场约束参与方包括（ ）。A．监管部门B．存款人C．中介机构D．债权人E．股东
下列关于资本的说法，正确的是（ ）。A．经济资本也就是账面资本B．会计资本是监管部门规定的商业银行应持有的同其所承担的业务总体风险水平相匹配的资本C．经济资本是商业银行在一定的置信水平下，为了应对未来一定期限内资产的非预期损失而应该持有的资本金D．监管资本是一种完全取决于商业银行实际风险水平的资本
属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有( )。A、《金融机构反洗钱规定》B、《人民银行结算账户管理办法》C、《个人存款账户实名制规定》D、《现金管理条例》
银行业从业人员在办理信贷业务时的不法行为包括（ ）。A．违反监管部门的规定，采取降低贷款条件争揽客户B．对关联企业客户和集团客户的授信超过有关部门规定的限制比例C．超出中国人民银行规定的贷款利率浮动范围发放贷款D．在信贷业务营销中向经办人和关系人支付各种不正当费用E．协助客户逃避其他银行信贷监管
下列关于资本的说法，正确的是（ ）。A．经济资本也就是账面资本B．会计资本是监管部门规定的商业银行应持有的同其所承担的业务总体风险水平相匹配的资本C．经济资本是商业银行在一定的置信水平下，为了应对未来一定期限内资产的非预期损失而应该持有的资本金D．监管资本是一种完全取决于商业银行实际风险水平的资本
监管部门参与市场约束的作用表现在（ ）。A．实施惩戒B．指导市场参与者C．建立风险的处置和退出机制D．制定信息披露标准E．引导公众对银行业务的选择
监管部门在判断按照模型计值的方法进行市值重估是否审慎，应考虑的因素包括（ ）。A．高级管理层应该了解交易账户中按模型计值的项目，并认识到在风险报告或经营业绩报告中，按模型计值所产生的不确定性及其影响程度B．在可能的范围内，市场参数应该是可以找到来源的，并与市场价格的变化相一致C．在可能的情况下，对
在下列哪些情况下，银行高级管理人员应当接受监管部门的约见的是（ ）。A．所在机构一出现财务亏损B．所在机构存在严重问题或风险C．所在机构没有按要求报送整改和纠正计划D．所在机构报送的整改和纠正计划不能有效管理和控制商业银行风险E．所在机构没有按照上市地交易所的要求披露一项重大经营计划
金融犯罪的主体可以是自然人，也可以是（ ）。A．监管部门的官员B．法人C．银行内部人员D．单位
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