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于列关于理财规划人员道德规范的叙述错误的是( )。A.积极拓展业务,但不应特别强调产品过去的绩效B.对特定背景的高所得且高风险客户,开户审核程序应较为宽松C.以客户利益为优先考量D.如经客户签订契约或书面同意,可转介其资料子关系企业做交叉行销
出现下列情形时,投资管理人并不需要及时报告的是( )。A.企业年金基金财产市场价值大幅度波动的B.减资、合并、分立、依法解散、被依法撤销、决定申请破产或被申请破产的C.普通中层管理人员发生变动D.涉及重大诉讼或仲裁的
理财业务人员对客户的问题应诚实作答,但在特殊情况下,为尽快促成交易,可以对一些不符合法律法规和单位规章制度的协议做出承诺。( )
下列各项中,不属于“信息披露”中所需要披露的信息是( )。A.代理人名称B.产品性质C.银行的财务报表D.产品最终责任承担者