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以下哪些项属于洗钱风险评估指标体系需要考虑的风险子项?( )A.客户信息的公开程度B.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况C.跨境交易D.行业现金密集程度
洗钱风险评估指标体系基本要素包括以下哪几项?( )A.客户特性B.地域C.业务(含金融产品、金融服务)D.行业(含职业)
风险评估的程序包括：( )。A.目标设定B.风险识别C.风险分析D.风险应对
以下属于内部控制要素的有：( )。A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.内部监督
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，我行合规风险评估报告的报告路径为()A.按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和本行管理层B.仅向本行管理层报告C.仅向上级行内控合规部门报告D.直接向总行报告
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，我行合规风险评估报告的频率要求为()A.按月报告B.按季度报告C.按半年报告D.按年度报告
合规风险量化评估的重要基础是()A.大量、准确的合规风险历史数据的积累B.先进的风险分析模型C.先进的分析技术D.准确的风险分类
合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险管理流程B.合规风险点C.法律法规D.规章制度
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