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根据《银行业从业人员职业操守》的规定,银行个人理财业务人员对暂时无法满足或明显不合理的客户要求,应当 ( ) 。A.耐心说明情况,取得理解和谅解B.直接拒绝C.全力满足D.立即向上级汇报,由上级设法解决
期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。( )
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。( )
( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国证监会B.期货业协会C.工商行政管理部门D.期货交易所
期货从业人员应当如实向投资者申明其( ),不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况
客户所表达的语言并不包括客户所有的信息,从业人员还应当学会察言观色。 ( )此题为判断题(对,错)。
以下关于监管规避的说法不正确的有( )。A.银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,可以向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定B.规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为C.法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义
银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定,包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。( )此题为判断题(对,错)。
银行业从业人员应当加强学习,不断提高业务知识水平,熟知向客户推荐的金融产品的( )。A.特征和收益B.风险C.法律关系D.业务处理流程E.风险控制框架
银行业从业人员应当做到授信尽职,但对申请贷款企业的审核不应该包括( )。A.了解该企业所处行业情况B.如该企业申请担保贷款,应当了解担保物的情况C.了解客户所在区域的信用环境D.了解该企业总经理的个人信用卡消费情况
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