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交易密码挂失时，证券公司应当：A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D.以上说法都不对。
商业银行对客户调查和客户资料的验证应以 调查为主， 调查为辅。必要时，可通过 机构对客户资料的真实性进行核实。（）A.常规，突击，信用评级B.现场，电话，会计事务所C.实物，书面资料，律师事务所D.实地，间接，外部证信
为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应采取什么样的措施A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类D.根据影响因素的变化随时调整等级分类
财务策划师对客户的风险承受能力进行了更加细致的分类，并且针对每一种类型的客户列出了相应的投资组合。这些类别分别是：（ ）。A．保守型B．轻度保守型C．均衡型D．轻度进取型和进取型
《职业操守》规定的应对客户投诉时应当遵循的原则是（ ）。A．坚持客户至上、客观公正的原则，不轻慢任何投诉和建议B．所在机构有明确的客户投诉反馈机制，应当在反馈时限内答复客户C．所在机构没有明确的投诉反馈时限，应当遵循行业惯例或口头承诺的时间向客户反馈情况D．在投诉反馈时限内无法拿出意见，应当在反馈
银行业从业人员面对客户的时候，哪一项是不应该做的（ ）。A．不歧视客户，公平对待不同民族、性别、年龄的客户B．热情地为客户服务提供咨询方案，包括向客户提供规避监管的建议C．为客户信息保密D．对客户提出的合理要求尽量满足，无法满足的应当耐心说明情况
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（ ）。A．账户开立B．资金调拨的用途C．账户是否会被第三方控制使用D．生理缺陷E．婚姻状况
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（ ）。A．账户开立B．资金调拨的用途C．账户是否会被第三方控制使用D．生理缺陷E．婚姻状况
甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是（ ）。A．对客户的交易指令是否入市交易，应由乙承担举证责任B．对客户的交易指令是否入市交易，应由甲承担举证责任C．确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致。价格、交易时
在为客户编制未来现金流量表时，需要对客户的未来收入和支出做出合理预测。下列对未来收入和支出进行预测和分析的说法正确的是（ ）。A．常规性收入的性质不同，但是变化幅度一样B．工资、奖金等常规性收入一般在上一年收入的基础上预测其变化率即可C．银行从业人员仅需要了解满足客户基本生活的支出D．有些收入尤其
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